LA INVESTIGACION PREPARATORIA EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL - ASPECTOS PRACTICOS

TEMA: LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL
JUAN DIEGO CAJAS PÉREZ
EMAIL: caperlegales@hotmail.com

SUMARIO:
I. CONCEPTO
II. DURACION DE LA INVESTIGACION
III. FINALIDAD
IV. CARACTERÍSTICAS:
4.1. Carácter no jurisdiccional de la investigación
4.2. Protección de los derechos y garantías fundamentales
4.3. Flexibilidad de la investigación
4.4. Eficacia de la Investigación.
4.5. Incorporación de la Oralidad y la Contradicción
V. ROLES DE LOS OPERADORES DE LA INVESTIGACIÓN PREPRATORIA:
5.1. El Ministerio Público – Fiscal
5.2. La Policía
5.3. El investigado.
5.4. El Abogado Defensor
5.5. El Agraviado
5.6. El Juez
VI. PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
6.1. Inicio de la Investigación.
6.2. Las Diligencias Preliminares
6.3. Calificación de las diligencias preliminares y formalización
6.4. Las principales diligencias
6.4.1. Declaración del Imputado
6.4.2. La declaración del Agraviado:
6.4.3. La Declaración del Testigo
6.5. Control de la Investigación
6.6. Los Actos Especiales de Investigación
6.6.1. Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos (art. 340º):
6.6.2. La apertura postal
6.6.3. Agente Encubierto (Artículo 341º):
VII. CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN:
7.1. Plazo de la etapa de la investigación preparatoria
7.2. Fin de la Etapa de la investigación Preparatoria
VIII. PRINCIPALES PROBLEMAS EN LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
IX. CONCLUSIONES.
X. REFERENCIAS

LA ETAPA DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA EN EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL
JUAN DIEGO CAJAS PÉREZ
INTRODUCCION
Recordemos, que en nuestro país, aun en el Distrito Judicial de Lima (a la fecha de presentación del presente ensayo - OCTUBRE DEL 2011) se encuentra vigente el Código de Procedimientos Penales, promulgado en 1940, según el cual, el proceso tiene dos etapas, que son la instrucción o investigación judicial, desarrollada conforme a las características del sistema inquisitivo (en donde prima la escrituralidad y reserva) y el juicio o el juzgamiento. En este orden, se desarrolla el proceso penal, que puede ser llamado también proceso penal ordinario. Uno de los rasgos principales de la reforma del proceso penal peruano es la nueva estructura de la fase de investigación de los hechos a que da lugar la notitia criminis. En el nuevo sistema, ella deja de estar en manos del juez y pasa a constituirse en la función esencial del Ministerio Público. El nuevo modelo procesal penal del 2004, sin embargo, cuyo texto entro en vigencia desde Julio del 2006, como centro piloto en Distrito Judicial de Huaura, ha significado un gran avance en la reforma procesal penal peruana. Este proceso tiene tres etapas que son la Etapa de la Investigación Preparatoria, la Etapa Intermedia y la Etapa de Juzgamiento, gozando cada una de ellas de una persona que las dirija. Pues bien, ahora trataremos de la primera etapa, que es la Etapa de la Investigación Preparatoria.
Dentro del presente trabajo, se desarrollará figuras bastante interesantes que se dan en el proceso penal, con este nuevo código, que a lo largo de la práctica desarrollada, figuras que compartiré gustosamente con ustedes.
EL AUTOR.
I. CONCEPTO.
Es la etapa dirigida por el Fiscal y esta destinada a reunir elementos de convicción que le permitan a éste, decidir si formula o no acusación contra el imputado. La investigación preparatoria reemplaza en la práctica a la etapa de Instrucción del Código de Procedimientos Penales y constituye la fase siguiente de la investigación preliminar, de tal manera que culminada ésta el Fiscal dado el cumplimiento de los presupuestos que exige la ley da inicio formal del proceso mediante la expedición de una Disposición, continuando con su labor investigadora. Siguiendo los conceptos de la doctrina chilena, con una de sus representantes María Inés Horvitz Lennon, es que esta etapa consiste, como su nombre lo indica, en la indagación preliminar, por parte del Ministerio Público y la policía, de los hechos denunciados que revistan caracteres de delito Su función principal es la recolección de antecedentes probatorios que permitan fundamentar la formulación de una acusación en contra de una persona por un delito determinado Es importante destacar, que la Corte Suprema, ha considerado, que las etapa de investigación preparatoria contiene dos sub-etapas; la primera de ellas es la etapa de las diligencias preliminares, y la segunda que corresponde a la investigación preparatoria propiamente dicha .
II. DURACION DE LA INVESTIGACION
Esta etapa, dirigida por el fiscal, según el la norma procesal tiene una duración de 120 días naturales, y que solo por causas justificadas, dictando la disposición correspondiente, el fiscal podrá prorrogarla por única vez, hasta un máximo de 60 días naturales . Cuando el nuevo Código Procesal Penal empezó a tener vigencia en el Distrito Judicial de La Libertad, existió una confusión respecto al plazo de duración que tiene la etapa de las diligencias preliminares, haciéndose la pregunta de que si los 20 días que tiene la policía para emitir el informe policial estaban incluidos dentro de los 120 días de duración de etapa de investigación preparatoria, habiendo determinado la Corte Suprema, en la Casación Nº 02-2008 – La Libertad, que los 20 días que tiene la policía para emitir el informe policial están fuera de los 120 días que dura la investigación preparatoria. Finalmente, el Código de Procesal Penal, señala que el plazo de la investigación preparatoria es de veinte días, sin embargo, deja un plus abierto, el cual es que el fiscal podrá fijar un plazo distinto según las características, complejidad y circunstancias objeto de la investigación , sobre este ultimo plus, no establece un limite, en las cuales, muchas veces, en la practica, se vulneraba los plazos de las diligencias preliminares, y por ende, existía una vulneración al debido proceso, al mantenerse en zozobra la condición del denunciado frente a los que se le imputaban, dado a que en algunas ocasiones, las diligencias preliminares podía, hasta incluso exceder el plazo de los 120 días que dura la investigación preparatoria propiamente dicha. Sin embargo, en la sentencia mencionada líneas atrás, la Corte Suprema ha señalado que el plazo de las diligencias preliminares no podrá exceder en ningún caso, el plazo de la investigación preparatoria propiamente dicha. Este código, también hace mención interesante a los plazos de investigación cuando se tratan de aquellos procesos que son considerados como complejos, señala la norma procesal que tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la investigación es de 08 meses, la prorroga por igual plazo debe concederla el juez de la investigación preparatoria . Ahora, debemos precisar, quien es la persona que declara la complejidad de un proceso. Este carácter de complejidad, lo dicta el Ministerio Publico, pero la prorroga, solo podrá ser otorgada por el Juez de Garantías.
III. FINALIDAD
En el Código de Procedimientos Penales, se distingue la averiguación previa de la instrucción, debemos señalar que por un lado, al finalidad de la averiguación previa es que el fiscal cuente con los suficientes elementos de convicción que doten de fundamentos a su decisión de ejercer la acción penal, mientras que, por el otro lado, la finalidad de la instrucción es que el juez penal, lleve a cabo una sucesión de actos procesales para que se llegue al conocimiento de la verdad histórica y de la personalidad del procesado, y permitir el dictado que resuelva en su oportunidad la situación jurídica del imputado . Nuevamente podemos observar lo inquisitivo que tenia esta norma procesal de 1940. Sin embargo, la finalidad de la investigación preparatoria, es que esta etapa, le permite al fiscal, reunir todos aquellos y suficientes elementos de convicción que le ayuden a pronunciarse, solicitando el requerimiento respectivo al concluir la investigación preparatoria, esto es, acusar, solicitar el sobreseimiento o solicitar un requerimiento mixto. Como expresa Torres Caro) “lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la denuncia que él formule tenga peso probatorio suficiente para determinar judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada”; también esta finalidad conlleva a la búsqueda de aquellas pruebas de descarga, que puedan determinar el grado de inocencia de la persona a la que se le imputa un delito.
IV. CARACTERÍSTICAS:
a. Carácter no jurisdiccional de la investigación
Una de las características de la asunción de un modelo acusatorio o adversativo es el abandono del Juez como órgano de investigación, el mismo que concentraba en su persona las funciones de averiguación y las de decisión sobre medidas restrictivas o limitativas de derechos. El nuevo Código Procesal Penal separa con claridad las funciones de investigación penal de las decisorias. La primera estará bajo la conducción del Fiscal y la segunda a cargo del Juez. Es por ello que el Código Procesal Penal, señala que los actos de investigación que practica el Ministerio Público o la Policía Nacional no tienen carácter preliminar .
Este carácter es relevante para discernir que es materia de valoración, pues los elementos de convicción que se colecten en dicha fase no servirán para fundar una sentencia. Sólo servirán para emitir las resoluciones propias de la investigación y de la etapa intermedia .
b. Protección de los derechos y garantías fundamentales
Uno de los avances del nuevo Código Procesal Penal está constituido por el expreso reconocimiento de los derechos del imputado y la víctima, los que deben ser observados por la Policía Nacional, el Ministerio Público y tutelados por el Juez de la Investigación Preparatoria. El Juez de la Investigación Preparatoria, en su función de control de las diligencias preliminares que realiza la Policía o la investigación formal a cargo del Fiscal, puede dictar las medidas de corrección o protección que correspondan cuando aprecie que los derechos del imputado no son respetados. Por ello es que, el Juez de la Investigación Preparatoria es conocido como el juez de garantías. Este Juez, podrá, a solicitud de la partes, nunca de oficio, verificar el control de los plazos establecidos.

c. Flexibilidad de la investigación
El nuevo Código provee a la investigación preparatoria, un conjunto de herramientas, que permite delinear una flexibilización de la misma, dado a que:
a. Comprende a las diligencias preliminares, de modo tal que no podrán repetirse éstas una vez formalizado la investigación; sólo por excepción se admite que una diligencia se amplíe .
b. Su formalización o continuación no opera en todos los casos, sólo cuando sea necesario. En tal sentido, si el Fiscal considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la comisión del delito y la intervención del imputado en la misma, podrá formular directamente acusación
c. Se determina por el principio de que los actos de investigación que realiza el Fiscal o la Policía no son actos de prueba, y que sólo sirven para emitir las resoluciones propias de la investigación y la etapa intermedia
d. También tenemos la priorización de los casos penales. Sin duda, un país en donde los recursos son escasos y los problemas de la criminalidad organizada y violenta muy graves y que causan alarma social, al Ministerio Público le corresponderá establecer las políticas de persecución penal sobre determinados ámbitos de la criminalidad, empleando el criterio de priorizar los casos de mayor trascendencia social, sin que por ello se afecte el principio de legalidad procesal.
e. La investigación es única, flexible, dinámica y se realiza bajo la dirección del Fiscal, el cual podrá actuar de manera directa o por intermedio de la policía. Es decir que la Ley faculta al Fiscal disponer que determinadas diligencias sean realizadas por la Policía, pero bajo su control
d. Eficacia de la Investigación.
El Código Procesal Penal apuesta por un modelo de investigación no sólo acorde con la Constitución y las garantías reconocidas por los Tratados y Convenios Internacionales sobre Derechos Humanos, si no también con la eficacia y eficiencia que debe tener un sistema de justicia penal orientado a la seguridad ciudadana, es decir, que permita procesar con éxito los casos sometidos a su conocimiento y especialmente priorizar los casos de mayor trascendencia social. Una herramienta importante para lograr la eficacia en la persecución penal es la atribución que confiere el Código Procesal Penal al Fiscal para el diseño de estrategias de investigación más adecuadas que tenga que aplicar al caso concreto. En algunos casos probablemente el Fiscal asumirá como estrategia realizar unas diligencias preliminares detalladas y prolongadas en el tiempo, pero sin formular requerimientos, ya que si formula un requerimiento al Juez o solicita una medida cautelar de naturaleza personal contra el imputado, estará obligado a formalizar la investigación, conforme lo señala la norma procesal , y con ello a dar copia de todos los elementos de convicción que hubiera acopiado hasta el momento , truncando con ello probablemente el éxito de su caso. La eficacia en la persecución penal no es responsabilidad propia de los tribunales de justicia, si no una tarea de la investigación a cargo del Ministerio Público, para lograr mediante las pruebas que aporte sobre la culpabilidad del acusado. Entre los instrumentos que el nuevo Código Procesal Penal provee al Fiscal y la Policía para lograr la eficacia en la persecución penal, respetando el modelo acusatorio y las garantías del debido proceso, tenemos las siguientes:
• Control de identidad.
• La video vigilancia
• Las pesquisas.
• El allanamiento
• Los exhibición e incautación de bienes
• El agente encubierto.
• Circulación y entrega vigilada de bienes.
• Intervención de comunicación y telecomunicaciones.
• Aseguramiento e incautación de documentos privados.
• Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria.
• La colaboración eficaz y las medidas de protección
e. Racionalización de la Investigación
El nuevo modelo contempla herramientas que permitirán una racionalización de la persecución penal, entre las cuales tenemos:
a. Facultad de no iniciar una investigación: Cuando el Fiscal considera que el hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente o se presentan causas de extinción previstas en al Ley, declarará que no procede formalizar y continuar con la investigación preparatoria y ordenará el archivo de lo actuado .
b. Reservar provisionalmente las actuaciones preliminares: Es cuando el hecho denunciado constituya delito, pero no existan indicios reveladores de su comisión o falte una condición de procedibilidad .
c. Principios de Oportunidad: Esta figura no es nueva, su aparición en nuestro sistema procesal penal viene desde el Código Procesal Penal de 1991, cuyos artículos vigentes de encuentran aun con validez se encuentra en el Distrito Judicial de Lima. Esto de desarrolla cuando bajo supuestos previstos en el Código Procesal Penal, el Ministerio Público se abstiene de ejercitar la acción penal. Las novedades en cuanto a este criterio radican en que se faculta expresamente al imputado a solicitarlo, los supuestos de aplicación van ligados a la gravedad de los delitos, en el caso del agente que sufre las consecuencias de su delito procede siempre que el delito no esté reprimido con pena superior a cuatro años de privación de libertad, monto de penalidad que también se fija para el caso de mínima intervención delictiva; respecto de esta última se precisan las atenuantes previstas en el Código Penal que hacen posible su aplicación.
d. Acuerdos Reparatorios: Cuando se trate de delitos culposos, procederá un acuerdo reparatorio entre el imputado y la víctima, teniendo como mediador al Fiscal, quién debe proponer el acuerdo de oficio o a pedido del imputado. Mediante este mecanismo se privilegia la reparación sobre la persecución penal.
e. Terminación Anticipada: Durante la investigación preparatoria formal el Fiscal puede instar a la celebración de una Audiencia Privada de terminación anticipada, presentar conjuntamente con el imputado un acuerdo Provisional o negociar en dicha audiencia sobre la pena, reparación civil y demás consecuencias accesorias. No es posible aplicar la terminación anticipada en la Etapa Intermedia, ni mucho menos en la Etapa de Juicio Oral, solo se aplicará en la Etapa de Investigación Preparatoria.
f. Incorporación de la Oralidad y la Contradicción
La oralidad es introducida en la investigación preparatoria mediante las audiencias. Estas audiencias preceptivamente serán ordenadas y dirigidas por el Juez con la intervención de las partes, y en donde oralmente se debatirá y resolverá lo siguiente:
a. Los medios de defensa
b. Nulidad de transferencias
c. La declinatoria de competencia
d. Tutela de los Derechos del Imputado
e. Estado de Inimputabilidad
f. Solicitud de Medidas Cautelares, Medidas de Coerción y otros
La realización de audiencias para resolver asuntos importantes de la investigación preparatoria se introduce la contradicción, pues las partes no sólo serán escuchadas, si no que podrán controlar la calidad de la prueba ofrecida por la parte adversa y rebatir o discutir los argumentos jurídicos de la misma.
V. ROLES DE LOS OPERADORES DE LA INVESTIGACIÓN PREPRATORIA:
a. El Ministerio Público – Fiscal
Como se sabe, el fiscal es el titular del ejercicio de la acción penal. Es el protagonista central del modelo acusatorio – adversativo en esta etapa Dice, Mauricio Duce “en dicho modelo es indispensable contar con un Ministerio Público fuerte y protagonista, responsable de llevar adelante la investigación de los delitos, acusar a los presuntos responsables y ejercer facultades discrecionales relevantes para mantener la carga de trabajo del sistema en volúmenes razonables”. Pero lo que el nuevo Código Procesal Penal le otorga al Fiscal es la dirección de la investigación preparatoria desde su inicio , titular de la carga de la prueba y su papel de fuerte garantía y de control de la legalidad de las actuaciones de la policía .
Por otro lado, las características del Ministerio Público son :
- Unidad e indivisibilidad del Ministerio Público, dado a que el Ministerio Público constituye una sola unidad, en el sentido de que las personas físicas que componen la institución son considerados miembros de un solo cuerpo, bajo una sola dirección.
- Titularidad del ejercicio público de la acción penal; puesto que el Ministerio Público tiene el poder deber de ejercitar la acción penal para la defensa de los intereses sociales y de los privados, ninguna facultad dispositiva puede ser establecida a favor del Ministerio Público.
- Facultad de aplicar criterios de oportunidad; porque podrá lograrse una justicia restaurativa entre el imputado y la victima, figura que se aplica solo para ciertos delitos.
- Como parte en el proceso, investiga, acusa y defiende sus conclusiones a través de la prueba; en la doctrina se distingue entre parte en sentido formal y parte en sentido material. Se incluye al Ministerio Público en la primera de las categorías, toda vez que se manifiesta formalmente como parte en el proceso, promoviendo la acción de los tribunales, requiriendo el dictado de resoluciones, aportando elementos de juicio a través de fundamentaciones y pruebas, interponiendo recursos, etc. Mientras que como parte material, encarna el interés publico, un ente imparcial en l realización de la justicia, que a veces puede coincidir con las postura de le defensa . Al respecto, Sagués, refiriéndose al rotulo que se le imponen al ente fiscal de parte imparcial dice que este es parte en sentido formal, no material, y es imparcial que el ministerio Público debe actuar con objetividad.
- Actúa bajo el principio de objetividad; por que de todo ello se desprende que, no obstante su carácter de parte, el fiscal, ante la existencia de pruebas que demuestren la inocencia del procesado, forzosamente debe solicitar al juez la absolución de aquel , debido lo cual debe actuar objetivamente.
Concretamente, el nuevo Código Procesal Penal del 2004, confiere al Fiscal las siguientes atribuciones y deberes:
a. Dirige y conduce la investigación preparatoria desde su inicio
b. Ejerce la acción pública
c. Ejercita la acción civil derivada del hecho punible.
d. Aplica el principio de oportunidad
e. Proponer acuerdos reparatorios.
f. Garantiza la legalidad y regularidad de las diligencias.
g. Solicita la actuación de prueba anticipada
b. La Policía
La acción policial, se encuentra expresa y directamente ligada a la Constitución , pues la policía es parte del sistema de control del Estado, y es específicamente, del control formal. El nuevo Código Procesal Penal se encarga de definir claramente las funciones y posición de la Policía en la investigación preparatoria:
a. Se obliga a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función. Sus actos de investigación son controlados jurídicamente por el Fiscal.
b. Es un órgano de apoyo al Ministerio Público en su función de investigación.
c. Su función es de tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal.
d. Su actividad investigadora no tiene carácter jurisdiccional, es por tal motivo que no puede pretender que las diligencias que practica, salvo las de carácter irreproducible, puedan fundar una declaración de culpabilidad.
e. Facilitar al imputado y su defensor el conocimiento de las diligencias que se practiquen.
c. El investigado.
Es aquella persona a quien se le imputa la comisión de un delito. Esta sometida a los actos o diligencia de investigación o indagación, realizado por el ministerio Público . En nuestra legislación, el investigado tiene los siguientes derechos:
- Conocer los cargos formulados en su contra, y en caso de detención, a que se le exprese la causa o motivo de dicha medida, entregándole la orden de detención girada en su contra cuando corresponda.
- A ser asistido desde los actos iníciales de investigación, por un abogado defensor
- Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo, tiene derecho a que su abogado defensor este presente en su declaración y en todas las diligencias en las que se requiere su presencia.
- Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción no autorizada ni permitida por ley
- Ser examinado por un médico legista, o en su defecto, por otro profesional de la salud, cuando su estado de salud así lo requiera.
d. El Abogado Defensor
El nuevo Código Procesal Penal estatuye que toda persona tiene derecho a ser asistido por un abogado defensor de su elección o, en su caso, por un abogado de oficio, que son conocidos como los defensores públicos, desde que es citada o detenida por la autoridad.Según el artículo 84º del nuevo Código Procesal Penal, el abogado defensor goza de todos los derechos que la ley le confiere para el ejercicio de su profesión y de los derechos de su patrocinado pero especialmente los siguientes:
a. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o detenido por la autoridad policial.
b. Interrogar directamente a su defendido, así como a los demás procesados, testigos y peritos.
c. Participar en todas las diligencias, excepto en la declaración prestada durante la etapa de investigación por el imputado que no defienda.
d. Aportar los medios de investigación y de prueba que estime pertinentes.
e. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trámite.
f. Tener acceso al expediente para informarse del proceso, sin más limitación que la prevista en la Ley, así como a obtener copia simple de las actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento.
e. El Agraviado
El nuevo Código Procesal Penal considera agraviado a todo aquel que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo. Tratándose de incapaces, de personas jurídicas o del Estado, su representación corresponde a quienes la Ley asigne. Pero no sólo otorga a la víctima una participación de cara a obtener una reparación civil, si no que en términos generales la ha valorizado, estableciendo en los artículos IX del T.P. y 95º los siguientes derechos:
a. A ser informado de los resultados de la actuación en que haya intervenido, así como del resultado del procedimiento, aún cuando no haya intervenido en él.
b. A ser escuchado antes de cada decisión que implique la extinción o suspensión de la acción penal, siempre que lo solicite.
c. En los procesos por delitos contra la libertad sexual se preservará su identidad, bajo responsabilidad de quién conduzca la investigación o el proceso.
d. También el nuevo Código le ha impuesto al agraviado algunos deberes como el de declarar como testigo en las actuaciones de la investigación y del juicio oral.
f. El Juez
El Juez de la Investigación Preparatoria que afirma el modelo acusatorio – adversativo y que garantiza la constitucionalidad y legalidad de la investigación, la norma procesal, le otorga las siguientes atribuciones :
a. Autorizar la constitución de las partes.
b. Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden judicial y cuando corresponda las medidas de protección.
c. Resolver las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales.
d. Realizar los actos de prueba anticipada.
e. Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en el código.
El Juez de la Investigación Preparatoria, es el magistrado que va tener una relación directa con el Fiscal, en la etapa de investigación. Dicho Magistrado además de cumplir un rol de filtro en el proceso penal, en el sentido que es quién evaluará la acusación del Fiscal, también realiza una función de vigilancia de la investigación preparatoria. Ante él podrán concurrir las partes a fin de que dicte las medidas necesarias que permitan asegurar un mejor desarrollo de la investigación, facultándose a dicho magistrado a dictar medidas coercitivas, a pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo controlar el cumplimiento de los plazos. También una de las tareas relevantes del Juez es que tiene que ver con su función tutelar de los derechos fundamentales del imputado ya que garantizará estos derechos durante las diligencias preliminares o en la investigación preparatoria en audiencia especial, en donde podrá decidir que el órgano de investigación subsane cualquier omisión en que hubiera incurrido o dictar las medidas de corrección o de protección que corresponda.
VI. PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
a. Inicio de la Investigación.
Es la fase de investigación preparatoria podrá iniciarse por una denuncia ya que es uno de los canales iniciales a través del cual ingresa la primera información del delito y por eso se le puede calificar como uno de los actos pre procesales, consiste en la manifestación de palabra o por escrito, por la cual una persona comunica al Fiscal o a la Policía Nacional, haberse cometido un hechos delictivo . Como señala San Martín Castro, César, “que el sujeto pasivo de la acción penal es siempre el Estado, por ello es que no puede calificarse de acción las denuncias formuladas ante la Fiscalía poniendo en conocimiento la comisión de un delito público”. Agrega el citado autor, que la denuncia de los ofendidos o de cualquiera del pueblo constituye, en suma, un simple derecho de petición que tiene caracteres administrativos; no se trata de la especie de un derecho de petición a la que llamamos acción penal” . Cualquier persona tiene derecho de denunciar los hechos delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la acción penal para perseguirlos sea público. Sin embargo hay personas que si tienen el deber de formular denuncia:
a. Quienes están obligados a hacerlo por expreso mandato de la ley;
b. Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razón del cargo, tomen conocimiento de la realización de algún hecho punible.
Se reconoce el derecho de toda persona a no incriminar a su cónyuge y parientes comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.

El Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito. Promueve la investigación de oficio o a petición de los denunciantes.
b. Las Diligencias Preliminares
Luego de la denuncia, comienza una serie de actos tendientes a determinar si se formaliza investigación preparatoria y una vez formalizada ésta, se continúan con los actos tendientes a preparar la acusación fiscal, mediante la búsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la información que acabe con la incertidumbre. La importancia de las diligencias preliminares, radica en que a través de ellas, el Fiscal realiza actos de averiguación inmediata y en algunos casos inaplazables, a fin de recabar pruebas que le permitan afirmar sus presunciones; aquí se da inicio al procedimiento de construcción de la verdad procesal cuyo fin es la recolección de información suficiente para dar inicio a la investigación preparatoria. La finalidad inmediata de estas diligencias se sustenta en que, una vez cometido el delito, existen pruebas cuyas pérdidas son de tener, como por ejemplo, el caso de huellas dactilares, rastros que existen acerca de un hecho punible que se firmó como sucedido.
c. Calificación de las diligencias preliminares y formalización.
El Fiscal califica la denuncia o las diligencias preliminares, y si considera que el hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente o se presentan causas de extinción de la acción penal previstas en la ley, declarará que no procede formalizar y continuar con la investigación preparatoria, y ordenará el archivamiento de las actuaciones.
Cuando se archiva impide que otro Fiscal pueda promover una investigación preparatoria de los mismos hechos. Sin embargo, el Código Procesal Penal, señala que si el fiscal dictara el archivamiento del proceso, la parte agraviada, podrá interponer un Recurso de Queja, que tiene por finalidad que el Fiscal Superior, revise los actuados.
De conformidad con la Ley Orgánica del Ministerio Público, el plazo para interponer el Recurso de Queja es de tres días, contados a partir de notificada la disposición de archivo.

d. Las principales diligencias.
Las diligencias que son complementarias de la preliminar y en todo caso ampliatorias a fin de lograr sus objetivos. Principales diligencias y características de cada uno de ellas:
i. Declaración del Imputado:
Es el primer acercamiento formal que hace la persona investigada a fin de declarar sobre los hechos que motivan, precisamente la investigación y su objetivo es conocer su versión sobre los cargos que se le hacen, su participación, la de otras personas y demás datos que sean importantes para alcanzar los fines del proceso. Si el imputado presta su declaración en la etapa de la investigación preliminar conforme a las reglas que el Código Procesal Penal establece, su declaración posterior sería complementaria, aún cuando cabe la posibilidad de que modifique lo declarado o proceda a retractarse. El Código establece reglas formales para esta diligencia:
 El Fiscal le hace conocer al imputado de los hechos que se le incrimina y las pruebas existentes en su contra.
 Se le hará conocer el derecho que tiene a abstenerse de declarar y que su silencio no podrá ser utilizado en su contra.
 Se le informará que puede solicitar la actuación de medios de investigación o de prueba.
 Se le exhortará para que responda con claridad y precisión a las preguntas que se formulan.
ii. La declaración del Agraviado:
El agraviado es la víctima en el proceso y como tal su manifestación es fundamental en el proceso ya que permite conocer de manera directa como se produjeron los hechos, la conducta realizada por el agente, el modo de ejecución, los medios empleados. Constituye el eje central de la denuncia y el origen de los cargos incriminatorios de delito.
iii. La Declaración del Testigo:
Es un medio probatorio de suma importancia para efecto del esclarecimiento de los hechos. El testigo como órgano de prueba aparece como la primera fuente de información que tiene la autoridad judicial para conocer lo que sucedió en relación a los hechos considerados delictuosos así como las personas involucradas.
e. Control de la Investigación
Una vez comunicada la disposición de formalización y continuación de la investigación al juez de garantías, se da inicio también al control judicial de la misma. En las diligencias preliminares le corresponde al Juez controlar el plazo de las mismas, cuando resulte excesivo, el que resuelve previa audiencia. El Juez está facultado para pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden judicial, sobre las solicitudes de confirmación y reexamen judicial, sobre la procedencia de una diligencia cuya práctica ha sido denegada por el Fiscal.
f. Los Actos Especiales de Investigación
i. Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos (art. 340º):
La circulación y entrega vigilada, supone entonces que tanto la Fiscalía como la policía Nacional, conociendo de que se está llevando a cabo un hecho delictivo deja que éste prosiga, pero bajo una estricta vigilancia, con la finalidad de llegar a determinar cual es el destino final de la misma, a fin de determinar quién es el verdadero dueño, cabecilla o en términos policiales el denominado pez gordo.
ii. La apertura postal
El código establece necesariamente que debe de realizar previa autorización judicial. Aquí hay un problema por que el término es muy cerrado y restringe el margen de aplicación en algunos casos, en el sentido que existen otros tipos de documentos o envíos (paquetes) que no necesariamente pueden ser de envíos de drogas en paquetes (encomiendas) a través de empresas de transportes interprovinciales.
iii. Agente Encubierto (Artículo 341º):
También conocido en la jerga policial como “topo”, es aquel policía que se disfraza de delincuente a fin de infiltrarse en alguna banda u organización delictiva, con la finalidad de determinar quién es el jefe, como funciona, la organización, cuales son los contactos, donde se guarda la mercadería, etc.
Igualmente el Fiscal al momento de disponer la designación de agentes encubiertos, deberá dar cuenta a la Fiscalía de la Nación, a fin de su ingreso al registro reservado de dichas autorizaciones. La norma autoriza la creación de un documento de identidad falso, a fin de crearle al agente una identidad falsa que le permita infiltrarse en una determinada organización criminal.
VII. CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN:
a. Plazo de la etapa de la investigación preparatoria
El plazo es de ciento veinte días naturales y existiendo causa justificada se puede ampliar por el Fiscal por única vez hasta sesenta días naturales. El plazo no difiere mucho con el que existe actualmente en Lima y otros logares donde todavía se aplique el Código de Procedimientos Penales, lo que no significa que necesariamente tenga que agotarse el término para dar por culminada esta fase preparatoria. Puede extenderse cuando se trata de investigaciones largas se puede extender por ocho meses más (cantidad significativa de actos de investigación, número de delitos, organizaciones delictiva, pericias complejas, diligencias en el extranjero) entonces no se contemplan plazos excepcionales pero si se debe cumplir con la investigación preparatoria.
b. Fin de la Etapa de la investigación Preparatoria
Culminada cuando se alcanzado los objetivos propuestos o con el vencimiento de los plazos señalados, de tal manera que el Fiscal decidirá el paso o no a la fase intermedia del proceso. Cuando, habiendo vencido el plazo y su prórroga, el Fiscal no de por concluida la investigación preparatoria, las partes pueden solicitar su conclusión al Juez y si este ordena la conclusión; el Fiscal en el plazo de 10 días debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusación.
VIII. PRINCIPALES PROBLEMAS EN LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Dentro del proceso penal, en diferentes casos, siempre va a surgir ciertos puntos interesantes, que merecen ser analizados, por ellos es que ahora, desde mi punto de vista, mencionare algunos problemas que se pueden dar en la aplicación del Código Procesal Penal.
¿Puede el agraviado, constituirse como actor civil en el proceso inmediato?
La constitución del agraviado como actor civil le permite participar en los actos de investigación y prueba; lo que permite afirmar que su participación va más allá que la simple formulación y acreditación de la pretensión del monto indemnizatorio. El problema se genera cuando el Fiscal en mérito a lo dispuesto por el artículo 446 y siguientes opta por el proceso especial llamado Proceso Inmediato. En esta hipótesis, hay dos escenarios posibles conforme el artículo 447.1: a) Luego de haber realizado las diligencias preliminares o b) Antes de los treinta días de formalizada la Investigación Preparatoria; en cualquiera de ambos casos el Fiscal, ante el convencimiento de que el o los hechos denunciados, evidentemente constituyen delito, decide que no es necesario realizar más actos de investigación y por tanto procede directamente a presentar la acusación. Si estamos en la hipótesis “b)” no existiría dificultad alguna para que el agraviado haya podido solicitar su incorporación como actor civil una vez que fue notificado con la resolución de formalización y continuación de la Investigación Preparatoria, en la medida que la investigación se judicializó y el Juez de Investigación asumió competencia en ella. La dificultad surge en la hipótesis “a)” por cuanto implica la desaparición o “salto” por completo de la etapa de Investigación Preparatoria. Si esta etapa desaparece, ¿Cómo queda la oportunidad de constituirse en actor civil regulada por el artículo 101?: “La constitución en actor civil deberá efectuarse antes de la culminación de la Investigación Preparatoria.” La sección que se ocupa del Proceso Inmediato no hace ninguna referencia a este tema, apareciendo entonces que quedaría el agraviado imposibilitado de constituirse en actor civil en estos casos. El Juez no podría acoger el pedido en la medida que no solo sería extemporáneo, si no que la indicada etapa nunca existió. Adicionalmente el artículo 448.2 dispone que será el Juez Penal quien dictará acumulativamente el auto de enjuiciamiento y el de citación a juicio, es decir que tampoco se producirá una Etapa Intermedia a cargo del Juez de Investigación. Una posible solución propuesta por un sector es que al tener tres días para resolver el requerimiento luego de los tres días de traslado de este (seis en total) el agraviado pueda solicitar su incorporación como actor civil en ese lapso, sin embargo el problema sigue siendo visible: En primer lugar tendría que ser una constitución sin oposición dado que no se podría extender el plazo imperativo para el desarrollo de la audiencia correspondiente; adicionalmente, si el Juez no ha asumido competencia material en la investigación, debido a que esta etapa nunca existió: ¿Cómo podría pronunciarse al respecto sin incurrir en prevaricato? Obsérvese que la no constitución en actor civil en esta etapa priva al agraviado de dos atribuciones importantes: Intervenir en juicio oral e interponer recursos impugnatorios, entre ellos obviamente el de impugnar el monto de la reparación civil si no lo satisface. Si bien esta última facultad todavía podría ejercerla en el fuero civil se le impediría en todo caso poder realizar una libre elección de la vía a utilizar y definitivamente se le estaría privando del legítimo derecho de intervenir en el juicio oral que es una garantía del debido proceso.
El Acuerdo Plenario N° 6-2010/CJ-116 emitido como resultado del VI Pleno Jurisdiccional de las Sala Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de la República, de fecha dieciséis de noviembre del año dos mil diez (en adelante “el Acuerdo Plenario”) procura darle solución a este y otros temas referidos al proceso inmediato; así en su fundamento número 9, última parte del párrafo tercero, precisa lo siguiente: “Al ser el proceso inmediato distinto al proceso común y no haber etapa intermedia, será el Juez del Juicio Oral quien controle la acusación y evaluará la admisión de medios probatorios que podrán presentar los demás sujetos procesales de constitución en parte procesal, así como otros requerimientos.” A primera vista no queda clara la redacción del párrafo citado, al parecer existe la omisión de una coma después de “los demás sujetos procesales” con lo que tiene más sentido el texto, es decir, el Juez del Juicio Oral, podrá resolver los requerimientos de admisión de medios probatorios, constitución en parte procesal, así como otros requerimientos. Ahora veamos el mecanismo: El fundamento 23 del indicado Acuerdo Plenario, señala que: “…al no existir investigación preparatoria, ni la etapa intermedia, los sujetos procesales tendrán, al inicio del juicio oral, oportunidad para solicitar su constitución al proceso, y tanto en el rol previsto en el parágrafo 21 como en el presente, la mayor garantía de imparcialidad se comprobará con la resolución debidamente motivada que expedirá el juez penal al respecto…”. No se está cuestionando la imparcialidad del Juez a efectos de la constitución de actor civil, debiendo presumirse que tanto el Juez penal como el Juez de Investigación procederán ambos con iguales criterios de imparcialidad, lo que se cuestiona es la oportunidad, ya que con una audiencia previa a la del juicio oral se estaría creando una especie de estadio similar a una audiencia de control propia de la etapa intermedia, contrariando su propia afirmación del punto nueve donde afirma que “El proceso inmediato es un proceso especial distinto al proceso común.” . Una razón de peso para que el Juez de investigación no conozca de la constitución del actor civil al tramitar el requerimiento de proceso inmediato es que este sólo recibiría los requerimientos, pues no podría resolver, dado que como se indicó líneas arriba, nunca asumió competencia material en el proceso, por lo tanto (y en concordancia con lo indicado por propio Acuerdo Plenario en el punto 9) quien tendrá que resolverlos será el Juez del Juicio Oral o de Juzgamiento, es decir en el fondo no se resuelve el problema ya que la norma no le otorga esa facultad al Juez del Juzgamiento aunque el Acuerdo Plenario pretenda hacer una interpretación tan extensiva como débil. Ahora, si el pedido se pudiera hacer ante el Juez de investigación Preparatoria, ¿no debería él mismo resolverlo? ¿Resulta apropiado que el Juez del Juzgamiento resuelva el pedido? En todo caso la solución debió haber pasado por que sea el Juez de Investigación el que corra el traslado de la constitución como actor civil para poder él mismo resolver las cuestiones que de esta se deriven, caso contrario ¿no está acaso el Acuerdo Plenario creando una especie de etapa intermedia en contra del mandato de la norma? Ya que el Juez del Juzgamiento tendría que convocar a una audiencia de control de acusación, yendo más allá de sus atribuciones, recuérdese que el propio Acuerdo Plenario en su punto 9 señala que el Proceso Inmediato no tiene etapa intermedia y de tenerla, de acuerdo al inciso 4 del artículo 29 del Código, la conducción de la etapa intermedia es de exclusiva competencia del Juez de Investigación Preparatoria. ¿No existe entonces una evidente contradicción? No se debe olvidar tampoco que el actor civil puede cuestionar el monto de la reparación civil, ¿Cómo hacerlo si aún no se ha resuelto su requerimiento de constitución en tal? Finalmente, ¿cómo sería el trámite de la oposición? Al parecer el acuerdo plenario (que sí aporta elementos sobre la admisión de medios probatorios y otros) no ha resuelto con la debida claridad el problema de la constitución en actor civil.
IX. CONCLUSIONES.
Este modelo procesal ya no representa aquel modelo inquisitivo y anticonstitucional que es la instrucción en el Código de Procedimientos Penales, sino un modelo Acusatorio, el cual goza de muchas garantías que favorecen al imputado y al agraviado, consistente en los principios establecidos en el nuevo modelo procesal penal, que son la oralidad, la publicidad, etc, existiendo con ellos la transparencia en el desarrollo de los procesos penales.
Atrás quedaron aquellos inmensos expedientes, provistos de 10, 12, 15 a más tomos, lo cual ha sido modificado por el principio de oralidad en las audiencias.
El fiscal aquí en esta etapa, tiene un papel primordial, es el encargado de investigar el hecho delictivo con juntamente con la policía, la cual brindará su ayuda para la formalización del proceso penal.
Conforme lo esbozado sobre la constitución en actor civil en los proceso inmediatos, resulta necesaria e imperativa entonces una modificación normativa, al margen de lo dispuesto por el Acuerdo Plenario N° 6-2010/CJ-116, que si bien es doctrina legal, permite el apartamiento de los jueces al momento de resolver, y que en el fondo aporta muy pocas soluciones al problema, las que a la larga deberán ser implementadas por los órganos jurisdiccionales que se enfrenten a las hipótesis planteadas. En tanto existan vacios en la norma, la posibilidad de que el agraviado pueda constituirse en actor civil en el proceso especial denominado “Proceso Inmediato” regulado por el Código Procesal Penal tendrá como alternativa, lamentablemente, que el Ministerio Público opte por no utilizar ese mecanismo en la medida que los procesos derivados de este podrían ser objeto de recursos impugnatorios y eventualmente acciones de garantía constitucionales.
X. REFERENCIAS
- BALLBE, Manuel, La Policía y la Constitución,- policía y Sociedad Democrática – Alianza Universidad, Madrid – España, 1983
- CARNELUTTI, Francesco, sistema de Derecho Procesal Civil, Tomo II, Editorial El Ateneo, Buenos Aires Argentina- 1944
- CASTRO, Juventino, El Ministerio Público en México, Funciones y disfunciones, Undécima edición, Porrúa, México, D.F 1999.
- CASACIÓN Nº 02-2008 – La Libertad – Sala Penal Permanente – considerando sétimo.
- Código Procesal Penal, Editorial Grjley.
- HORVITZ LENNON María Inés, Lecciones de Derecho Procesal Penal Chileno.
- INSTRUCCIÓN E INVESTIGACIÓN PREPARATORIA, Lo nuevo del Código Procesal Penal del 2004, sobre la Etapa de Investigación Preparatoria del delito – Presentación de Víctor Cubas Villanueva, Edición Octubre del 2009 – Gaceta Jurídica.
- SAGUÉS, Néstor Pedro, “Carrera Fiscal”, En E.D.T Nº 106, Buenos Aires 1984,
- SAN MARTIN CASTRO, Cesar; Derecho Procesal Penal, Tomo I,